结算及资产服务

资产服务绩效指标-主要 & Income Cash Processing

发行版公布后, DTC is responsible for collecting entitlements from issuers or their paying agents and allocating those payments to Participants on payable date.

根据DTCC的规定 P&I White Paper, in early February, 2011, DTC revised its allocation methodology such that only those entitlements paid and associated to CUSIP-level detail by the Industry cut-off for such payments – currently 3:00 p.m. ET -将在应付日期分配. DTC revised its P&I Performance Metrics to support this effort and highlight those situations impacting timely allocations. DTC will measure and report to the industry the following accuracy and timeliness metrics:

The Cash Processing sigma levels are predicated on defects as defined below.

• Accuracy Defect Accuracy Defect (External) – Measures the percentage P&I Allocations made on the Payable Date, relative to the expected allocations for the Payable Date. Precise allocations are those where timely payment is able to be matched to CUSIP-level detail and allocated to DTC participants. Defects are measured as those allocations not occurring on payable date. A sigma level is assigned to the allocation of both dollars and CUSIPs.

Calculations:

• P&已分配cusip /总预期cusip
• P&1分配美元/预期总美元

• Timeliness Defect (External) – Timeliness Defect (External) – Measures payments made to DTC by the established industry cut-off for issuers and payment agents to wire funds to DTC, as well as payments made to DTC by close-of-business. Compliance for both points in time is reflected as separate sigma levels and defects refer to payments not made by 3:00 p.m. 美国东部时间和营业结束时的应付日期. In an environment where only payments received and matched to CUSIPs will allocate, 支付及时性是一个关键的衡量标准.

Calculations:

• Dollars Paid by 3:00 p.m. ET /每月支付的总金额
• Dollars Paid by Payable Date COB / Total Dollars Paid for the Month

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